- 【GMO】GMOとくとくBB総合 その24
368 ：名無しさんに接続中… (ﾜｯﾁｮｲ 6d4e-ufJG)[]：2026/05/14(木) 10:50:11.14 ID:a2GPjmcZ0 - 米国における証券会社の主な管轄機関・監督機関は、
連邦政府の機関であるSEC（米国証券取引委員会）と、
民間非営利団体の自主規制機関であるFINRA（金融業規制機構）です。
SEC（米国証券取引委員会） (Securities and Exchange Commission)
1934年設立の連邦独立規制機関。
投資家保護と公正な市場環境の整備を目的に、
証券会社、取引所、投資顧問などを包括的に監督・監視する機関です。
FINRA（金融業規制機構） (Financial Industry Regulatory Authority)
米国最大の自主規制機関（SRO: Self-Regulatory Organization）。
SECの監督下で、証券会社とその従業員（ブローカー）が、
連邦証券法やルールを遵守しているかを監督・検査しています。
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